Οι πρόσφατες συλλήψεις όσων έχουν πρόσβαση σε ευαίσθητα έγγραφα τεκμηριώνουν την αρμοδιότητα των αρχών στον αγώνα τους ενάντια σε έκτακτα αλλά παράνομα κέρδη.
Κατανοούμε προνομιακές πληροφορίες ως όλα τα έγγραφα στα οποία έχουν πρόσβαση μόνο ορισμένα άτομα σε μια εταιρεία ή οργανισμό -για τη θέση ευθύνης που κατέχουν σε αυτό- και ότι μπορεί να φέρει σημαντικά οικονομικά πλεονεκτήματα στους γνώστες του. Έτσι, η κατάχρηση αυτών των πληροφοριών - αυτό που είναι γνωστό ως απάτη - αναφέρεται σε μια σειρά παράνομων πρακτικών χειραγώγησης και κερδοσκοπίας σχετικά με τις αξίες και τις τιμές. Αλλά αν εμμείνουμε στον χρηματοοικονομικό τομέα, αυτό σημαίνει ότι οι διαχειριστές κεφαλαίων, οι μεσίτες και τα ανώτερα στελέχη κοντά στο Χρηματιστήριο έχουν δεσμευτεί πλήρως να πραγματοποιήσουν ύποπτους ατομικούς ή εταιρικούς ελιγμούς προκειμένου να αυξήσουν τα προσωπικά τους κέρδη. Ή εκείνοι των στενότερων συνεργατών του.
Το τελευταίο παράδειγμα στο οποίο μπορούμε να γυρίσουμε έγινε πολύ πρόσφατα. Στο τέλος του περασμένου μήνα πέντε άτομα συνελήφθησαν στην Κίνα - δημοσιογράφος από μια διάσημη οικονομική δημοσίευση και τέσσερα στελέχη από το μεγαλύτερο ασιατικό χρηματιστήριο, το CITIC Securities- αφού παραδέχτηκε τη διάδοση ψευδών πληροφοριών στο χρηματιστήριο, εκμεταλλευόμενοι την τρέχουσα κατάρρευση των χρηματιστηριακών αγορών της ανατολικής δύναμης, την επιβράδυνση της οικονομίας της και το απροσδόκητο υποτίμηση γιουάν τον Αύγουστο. Όλα αυτά, σύμφωνα με το επίσημο πρακτορείο Xinhua, προκάλεσαν «μεγάλες απώλειες για τη χώρα και τους επενδυτές». Επιπλέον, το ίδιο πρακτορείο προσθέτει ότι ένας αξιωματούχος της κινεζικής ρυθμιστικής αρχής κινητών αξιών CSRC ομολόγησε επίσης την εμπιστευτική διαπραγμάτευση, "χρησιμοποιώντας τη θέση του για να ενισχύσει την εισαγωγή μιας εταιρείας σε αντάλλαγμα εκατομμυρίων γιουάν δωροδοκίες".
Ένα άλλο παράδειγμα της χρήσης δόλιων πληροφοριών έχει συμβεί στα μέσα του καλοκαιριού, όταν διάφορα άτομα -πέντε χρηματιστές από τις Ηνωμένες Πολιτείες και δύο Ουκρανούς χάκερ- Κατηγορήθηκαν ότι συγκέντρωσαν 30 εκατομμύρια δολάρια διεισδύοντας στα συστήματα υπολογιστών εταιρειών που δημοσιεύουν πληροφορίες για εταιρικές συγχωνεύσεις και εξαγορές. και διαπραγμάτευση στη Wall Street, βασιζόμενοι σε αυτήν την τεκμηρίωση προτού δημοσιοποιηθεί. Πρόκειται, ούτε περισσότερο, ούτε λιγότερο, της πιο βαρύς ίντριγκα στην κατηγορία του που έχει φτάσει στο σύστημα δικαιοσύνης της Βόρειας Αμερικής και στην οποία προστίθενται απάτες με χρηματοοικονομικούς και κυβερνητικούς τίτλους και, επίσης, παράνομη σύνδεση για την επίτευξη νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες.
Συγκεκριμένα, από το 2010 έως το 2013, οι ειδικοί υπολογιστών μπόρεσαν να έχουν πρόσβαση σε πληροφορίες από οντότητες όπως το Marketwired, από το Τορόντο. PR Newswire, Νέα Υόρκη; και Business Wire, του Σαν Φρανσίσκο, προτού δημοσιοποιηθεί για να πραγματοποιήσει τις συναλλαγές που θα τους ωφελούσαν περισσότερο. Στην πραγματικότητα, το 2013 η ομάδα κέρδισε 1,4 εκατομμύρια δολάρια από Ενέργειες της Align Technology του Σαν Χοσέ της Καλιφόρνια, αναμένοντας μια δημοσιογραφική έκθεση ότι τα ετήσια έσοδα είχαν αυξηθεί περισσότερο από 20%. Μετά από αυτό που συνέβη, η Business Wire προσέλαβε μια εξειδικευμένη εταιρεία ασφάλειας στον κυβερνοχώρο για να αναλύσει τα συστήματά της.
Εξαφανίστηκε η απάτη στην Ισπανία
Και για την Ισπανία, δεν χρειάζεται να επιστρέψετε στο παρελθόν για να θυμηθείτε μια πολύ αμφιλεγόμενη υπόθεση. Τον περασμένο Φεβρουάριο, ο εισαγγελέας της Νότιας Περιφέρειας της Νέας Υόρκης, Preet Bharara και ο αναπληρωτής διευθυντής που ήταν υπεύθυνος για το γραφείο του FBI στη Νέα Υόρκη, Diego Rodríguez, υπέβαλαν δύο κατηγορίες για απάτη σε χρεόγραφα Cedric Cañas - Βοηθός στον πρώην διευθύνοντα σύμβουλο του Banco Santander, Alfredo Sáenz-, καθένας από αυτούς τιμωρείται με φυλάκιση 20 ετών κατ 'ανώτατο όριο.
Το πιο περίεργο είναι ότι Ο Κάνας αθωώθηκε στη χώρα μας για τη χρήση εμπιστευτικών πληροφοριών για την αγορά κινητών αξιών της καναδικής εταιρείας Potash, δηλαδή, την ίδια επιχείρηση που καταδικάζουν τώρα οι Ηνωμένες Πολιτείες και αυτό τονίζει τη διαφορετική αυστηρότητα όσον αφορά τη δίωξη απάτης στο χρηματιστήριο και των δύο εθνών. Στην πραγματικότητα, το Εθνικό Δικαστήριο έκρινε ότι αυτή η απόκτηση δεν συνεπάγεται τη χρήση προνομιακών πληροφοριών. "Το γεγονός ότι ο εναγόμενος Cedric Cañas έχει αποκομίσει κέρδος μέσω της συνεργασίας του με τον Potash δεν σημαίνει ότι η συμπεριφορά του υπαγορεύεται στο άρθρο 285 του Ποινικού Κώδικα", το οποίο τιμωρεί τη χρήση σχετικών πληροφοριών για την εισαγωγή οποιουδήποτε είδους αξιών, σύμφωνα με στους ισπανούς δικαστές.
Ωστόσο, είναι δύσκολο για τη χώρα της Βόρειας Αμερικής να επιτύχει την έκδοση του Cañas αφού έχει ήδη δοκιμαστεί στην Ισπανία και παρά το γεγονός ότι ο εισαγγελέας και το FBI τον κατηγορούν ότι συνεργάστηκε με εσωτερικές πληροφορίες που απέκτησε στην τράπεζα και ότι κέρδισε 917.239 $ μαζί της. «Ο Cedric Cañas εκμεταλλεύτηκε την πρόσβασή του σε σχετικές μη δημόσιες πληροφορίες για να αγοράσει κινητές αξίες που εύλογα γνώριζε ότι θα αυξανόταν σε αξία μετά από μια δημόσια ανακοίνωση (…) και κέρδισε σχεδόν ένα εκατομμύριο δολάρια. Στην εταιρεία του FBI, θα συνεχίσουμε να επιδιώκουμε όσους επιδιώκουν να αποκτήσουν παράνομα απροσδόκητα κέρδη με εμπιστευτικές πληροφορίες », λέει η Bharara, γνωστή ως σερίφης της Wall Street.
