Μια εταιρεία επενδυτικών υπηρεσιών (ESIs) είναι οποιαδήποτε οντότητα εξουσιοδοτημένη στην Ισπανία να αναπτύσσει δραστηριότητες και υπηρεσίες στις αγορές κινητών αξιών.
Πρώτα απ 'όλα, πρέπει να ληφθεί υπόψη ότι τα «ESI» δεν είναι τα μόνα εξουσιοδοτημένα να παρέχουν επενδυτικές υπηρεσίες. Επίσης, τα πιστωτικά ιδρύματα που έχουν την άδεια της Τράπεζας της Ισπανίας μπορούν να τα δανείζουν.
Οι εταιρείες επενδυτικών υπηρεσιών γεννιούνται με σκοπό να προσφέρουν μια εξειδικευμένη υπηρεσία. Κατ 'αρχήν, προσπαθούν να είναι μια εναλλακτική λύση έναντι των πιστωτικών ιδρυμάτων σε σχέση με ορισμένες επενδυτικές υπηρεσίες. Επιπλέον, για να εξουσιοδοτηθεί ένα ESI να παρέχει επενδυτικές υπηρεσίες, απαιτείται, από το νόμο, τα εκτελεστικά μέλη να έχουν αναγνωρίσει την επαγγελματική ακεραιότητα στον τομέα. Για το λόγο αυτό, ο βαθμός εξειδίκευσης αυτού του τύπου εταιρείας είναι συνήθως αρκετά υψηλός.
Η Εθνική Επιτροπή Αγοράς Κινητών Αξιών (CNMV) είναι το αρμόδιο εποπτικό όργανο που εξουσιοδοτεί αυτές τις υπηρεσίες για την προσέλκυση, διαχείριση και επένδυση κεφαλαίων τρίτων.
Εποπτεία εταιρειών επενδυτικών υπηρεσιών στην Ισπανία
Σύμφωνα με τους κανονισμούς, το CNMV εποπτεύει όλες τις οντότητες που είναι εξουσιοδοτημένες να παρέχουν επενδυτικές υπηρεσίες:
Είστε έτοιμοι να επενδύσετε στις αγορές;
Ένας από τους μεγαλύτερους μεσίτες στον κόσμο, το eToro, έκανε τις επενδύσεις στις χρηματοπιστωτικές αγορές πιο προσιτές. Τώρα οποιοσδήποτε μπορεί να επενδύσει σε μετοχές ή να αγοράσει κλάσματα μετοχών με προμήθειες 0%. Ξεκινήστε να επενδύετε τώρα με κατάθεση μόλις 200 $. Να θυμάστε ότι είναι σημαντικό να εκπαιδεύεστε για επενδύσεις, αλλά φυσικά σήμερα όλοι μπορούν να το κάνουν.
Το κεφάλαιό σας κινδυνεύει. Ενδέχεται να ισχύουν άλλες χρεώσεις. Για περισσότερες πληροφορίες, επισκεφτείτε το stocks.eToro.com
Θέλω να επενδύσω με τον Etoro- Εταιρείες επενδυτικών υπηρεσιών
- Εταιρεία κινητών αξιών (SV)
- Χρηματιστήριο (AV)
- Εταιρεία Διαχείρισης Χαρτοφυλακίου (SGC)
- Εταιρείες διαχείρισης οργανισμών συλλογικών επενδύσεων (SGIIC)
- Εθνικά πιστωτικά ιδρύματα (πάροχοι επενδυτικών υπηρεσιών)
- Ξένα πιστωτικά ιδρύματα (εξουσιοδοτημένα να λειτουργούν στην Ισπανία)
Εκτός από αυτό, ο επενδυτής μπορεί να ελέγξει στα επίσημα αρχεία CNMV ποιες οντότητες είναι πραγματικά εξουσιοδοτημένες. Στην περίπτωση πιστωτικών ιδρυμάτων, ο επενδυτής πρέπει να μεταβεί στα επίσημα αρχεία της Τράπεζας της Ισπανίας.
Νομικά, οι EAF (χρηματοοικονομικές συμβουλευτικές εταιρείες) δεν λαμβάνονται υπόψη σε αυτό το κανονιστικό πλαίσιο που αφορά τις "επενδυτικές υπηρεσίες".
Τύποι εταιρειών επενδυτικών υπηρεσιών στην Ισπανία
Τα ακόλουθα ρυθμίζονται στον Νόμο περί Αγοράς Κινητών Αξιών και στο RD 217/2008, της 15ης Φεβρουαρίου, σχετικά με το νομικό καθεστώς των εταιρειών επενδυτικών υπηρεσιών:
- Εταιρεία κινητών αξιών (SV): Νομιμοποιούνται να προσφέρουν κάθε είδους επενδυτικές υπηρεσίες, τόσο για τους άλλους όσο και για τις δικές τους.
- Χρηματιστήριο (AV): Είναι εξουσιοδοτημένοι να λειτουργούν μόνο για λογαριασμό κάποιου άλλου.
- Εταιρεία Διαχείρισης Χαρτοφυλακίου (SGC): Οι λειτουργίες του περιορίζονται στη διακριτική διαχείριση και συμβουλές των επενδυτικών χαρτοφυλακίων.
Δραστηριότητες και υπηρεσίες που παρέχονται από εταιρείες παροχής επενδυτικών υπηρεσιών
| Δραστηριότητες και υπηρεσίες | SV | av | SGC |
|---|---|---|---|
| Οικονομικές συμβουλές σε εταιρείες και επενδυτές | ΝΑΙ | ΝΑΙ | ΝΑΙ |
| Διακριτική διαχείριση χαρτοφυλακίου | ΝΑΙ | ΝΑΙ | ΝΑΙ |
| Λήψη, διαβίβαση και εκτέλεση παραγγελιών από τρίτους | ΝΑΙ | ΝΑΙ | ΔΕΝ |
| Εγγραφή εκδόσεων και Δημόσιων Προσφορών Πώλησης (OPV) | |||
| ΝΑΙ | ΝΑΙ | ΔΕΝ |
| ΝΑΙ | ΔΕΝ | ΔΕΝ |
| Κατάθεση και διαχείριση χρηματοοικονομικών μέσων | ΝΑΙ | ΝΑΙ | ΔΕΝ |
| Χορήγηση πιστώσεων και δανείων σε επενδυτές | ΝΑΙ | ΔΕΝ | ΔΕΝ |
| Αυτοαπασχολούμενος | ΝΑΙ | ΔΕΝ | ΔΕΝ |