Ο θεματοφύλακας είναι εκείνη η οντότητα ή το ίδρυμα που είναι υπεύθυνο για τη φροντίδα των περιουσιακών στοιχείων ή τίτλων που έχει υπό κράτηση.
Όταν το άτομο που καταθέτει αυτούς τους τίτλους ή περιουσιακά στοιχεία επιθυμεί να τα εξαργυρώσει, ο θεματοφύλακας έχει την υποχρέωση να αποκαταστήσει αυτά τα περιουσιακά στοιχεία.
Γενικά, ο θεματοφύλακας εφαρμόζει προμήθεια φύλαξης για τον επενδυτή και σε άλλες περιπτώσεις μπορεί ακόμη και να αποζημιώσει τον επενδυτή για την κατάθεση των κινητών αξιών, αν και αυτή η πρακτική δεν είναι κοινή. Ο θεματοφύλακας συνδέεται, στις περισσότερες περιπτώσεις, με τη διαχείριση κινητών αξιών και χρηματοοικονομικών μέσων.
Ποιος μπορεί να είναι θεματοφύλακας
Για να είστε θεματοφύλακας, απαιτούνται οι ακόλουθες απαιτήσεις:
- Οι τράπεζες, οι τράπεζες ταμιευτηρίου, τα πιστωτικά σωματεία και οι οργανισμοί κινητών αξιών μπορούν να είναι αποθετήρια.
- Ο θεματοφύλακας πρέπει να έχει την έδρα του στη χώρα στην οποία δραστηριοποιείται. Κάθε ίδρυμα μπορεί να έχει μόνο έναν θεματοφύλακα.
- Η οντότητα δεν μπορεί να είναι διαχειριστής και θεματοφύλακας ταυτόχρονα.
- Πρέπει να λάβουν άδεια από την Εθνική Επιτροπή Αγοράς Κινητών Αξιών.
Λειτουργίες του θεματοφύλακα
Οι πιο σημαντικές λειτουργίες ενός θεματοφύλακα είναι οι ακόλουθες:
- Θεματοφύλακα και εγγραφή χρηματοοικονομικών μέσων.
- Θεματοφύλακα, εγγραφή και διαχείριση κινητών αξιών και χρηματοοικονομικών μέσων Ιδρυμάτων Συλλογικών Επενδύσεων
- Έλεγχος των ταμειακών ροών.
- Διακανονισμός συνδρομών και εξαγορές μετοχών.
- Επιτήρηση και εποπτεία των διαχειριστικών οντοτήτων.
- Σχέδιο κανονισμού των επενδυτικών κεφαλαίων.
- Παρακολουθήστε τον υπολογισμό της καθαρής αξίας ενεργητικού o NAV (καθαρή αξία ενεργητικού).
- Εξασφαλίστε πληρωμές μερισμάτων δράσεων.
Εν κατακλείδι, μπορούμε να πούμε ότι ο θεματοφύλακας πρέπει να είναι ένας πολύ σημαντικός αριθμός για την προστασία του επενδυτή, αλλά όχι εγγύηση απόλυτης ασφάλειας. Αυτό συμβαίνει επειδή δεν πρέπει να ενεργούν σαν να ήταν ασφαλιστικές εταιρείες, καθώς ο ρόλος τους είναι πολύ διαφορετικός και χαρακτηρίζεται από την απουσία συγκρούσεων συμφερόντων, εκτός από λειτουργίες που διασφαλίζουν την προστασία του επενδυτή και την κατάθεση των κινητών αξιών τους.
