Κανονιστική συμμόρφωση ή συμμόρφωση Είναι καθήκον των εταιρειών να διασφαλίζουν ότι τηρούνται οι κανονισμοί και τηρούνται οι ισχύοντες νόμοι. Αυτή η λειτουργία είναι υπεύθυνη για την παροχή συμβουλών, την παρακολούθηση και την παρακολούθηση των κινδύνων πιθανών νομικών παραβιάσεων στην εταιρεία.
Η κανονιστική συμμόρφωση επιδιώκει τον σεβασμό του νόμου και των κωδικών της εταιρείας. Για να διασφαλιστεί ότι δεν παραβιάζονται οι κανονισμοί, ένα τμήμα συμμόρφωσης θα διασφαλίσει ότι το έγκλημα προλαμβάνεται εντός της εταιρείας. Η ρυθμιστική ομάδα συμμόρφωσης πρέπει να σχεδιάσει πολιτικές και διαδικασίες που πρέπει να τηρούνται κατά την καθημερινή λειτουργία της εταιρείας για την αποτροπή εγκληματικών ενεργειών και νομικών κυρώσεων για παραβίαση του νόμου.
Η συμμόρφωση πρέπει να αποτελεί μέρος της κουλτούρας του οργανισμού. Δεν θα είναι μόνο ευθύνη των μελών της ομάδας συμμόρφωσης, αλλά πρέπει επίσης να ενσωματωθεί από τους υπαλλήλους της εταιρείας.
Λειτουργίες κανονιστικής συμμόρφωσης
Οι λειτουργικές ρυθμίσεις συμμόρφωσης περιλαμβάνουν:
- Πρόληψη: Αποφύγετε τους κινδύνους. Εντοπίζονται πιθανοί κίνδυνοι μη συμμόρφωσης με τους κανονισμούς, καθορίζονται έλεγχοι και οι εργαζόμενοι και οι διευθυντές εκπαιδεύονται στη συμμόρφωση με τους κανονισμούς.
- Ανίχνευση: Βρείτε ελλείψεις στους ελέγχους συμμόρφωσης.
- Κανω ΑΝΑΦΟΡΑ: Μόνιμη επικοινωνία με τα ανώτερα διευθυντικά στελέχη σχετικά με τους κινδύνους μη συμμόρφωσης με τους κανόνες, τις ελλείψεις στα συστήματα ανίχνευσης και τα διορθωτικά μέτρα που πρέπει να προταθούν.
Το τμήμα συμμόρφωσης
Η δομή και το μέγεθος του τμήματος συμμόρφωσης θα είναι ανάλογα με το μέγεθος, την εσωτερική οργάνωση και τη δραστηριότητα της εταιρείας. Ένας υπεύθυνος που ενεργεί με ανεξαρτησία και εξουσία πρέπει να διοριστεί επικεφαλής του τμήματος.
Είναι σημαντικό οι αρμοδιότητες του τμήματος να ορίζονται με σαφήνεια, ότι διαθέτει επαρκείς οικονομικούς πόρους και ότι τα ανώτερα στελέχη μπορούν να ενημερώνονται για τυχόν κίνδυνο ή μη συμμόρφωση που εντοπίζεται.
Από την άλλη πλευρά, το τμήμα συμμόρφωσης θα είναι υπεύθυνο για τη διαχείριση των σχέσεων με τα εποπτικά όργανα. Αυτό είναι πολύ κοινό στον χρηματοπιστωτικό τομέα. Η κανονιστική ομάδα συμμόρφωσης πρέπει να συντονιστεί με τα εποπτικά όργανα για να διατηρήσει έναν ανοιχτό και διαφανή διάλογο και να εγγυηθεί την εκπλήρωση των αποκτηθέντων δεσμεύσεων.
